因提供误导性信息，联储证券经纪人被罚！3家券商经纪业务5天共收5张罚单

赵鹏

2024-11-24 14:10:50

来源: 时代周报

今年以来，券商收到罚单数量明显增加。

来源：图虫

11月22日，安徽证监局网站发布一则警示函显示，郭某作为联储证券股份有限公司（下称“联储证券”）合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。安徽证监局决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券业协会官网显示，郭某曾任职于启明星云数据技术有限公司、武汉云掌数字科技有限公司，2023年5月成为联储证券的证券经纪人。郭某的执业区域为安徽，代理期限为2024年5月22日至2025年5月21日。针对监管处罚具体情况，时代周报记者联系了联储证券，截至发稿暂未取得回复。

一位前券商非银分析师对时代周报记者分析，在行业竞争日趋激烈的当下，少部分营销人员为了短期业绩可能会擦边、踩红线，但大部分从业人员还是合规展业的。另外，在监管手段日趋完善的背景下，以往不太被关注的问题会被监管关注，这对从业人员的要求越来越高。

据时代周报记者不完全统计，11月18日至11月22日，证券监管部门针对券商经纪业务条线分支机构及其从业人员的罚单达5张，涉及联储证券、财达证券（600906.SH）、中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）3家券商。

联储证券去年亏损1.61亿元

联储证券原名众成证券，成立于2001年，原注册地位于深圳，是一家现注册地位于山东青岛的全牌照综合性证券，注册资本32.40亿元。公司业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券、基金销售、证券自营、证券承销、证券开户。截至2023年末，联储证券共有2家子公司，18家分公司，50家营业部。

目前，联储证券共有29位股东，前四大股东为北京正润投资集团有限公司、青岛金家岭控股集团有限公司（下称“金家岭控股”）、江苏华西村股份有限公司、青岛中禾金盛实业发展有限责任公司，分别持有公司17.49%、15.43%、11.73%、10.39%的股份。其中，金家岭控股由青岛市崂山区财政局100%控股。

2021年，联储证券将总部迁址青岛。同年12月1日，联储证券引入的股东青岛全球财富中心开发建设有限公司正是金家岭控股的前身。2022年，联储证券实现营业收入10亿元，同比下降0.31%；归母净利润4547.09万元，同比增长56.38%。

2023年，联储证券的经营情况急转直下。2023年财务报告显示，联储证券全年实现营业收入7.56亿元，同比下降24.43%；归母净利润为-1.61亿元，同比大幅减少454.50%。

这一年，经纪业务是联储证券唯一增长的业务，揽收1.43亿元，同比增长25.44%，其它主营业务均有不同程度下滑。其中，投行业务收入0.96亿元，同比下降33.33%。2023年1月，由于担任主承销商的部分债券项目中存在“投资银行类业务内部控制不完善”“部分项目内核意见跟踪落实不到位”等问题，联储证券被上交所出具罚单，暂不受理其债券相关申请材料2个月。

截至去年年末，联储证券总资产240.02亿元，较2022年末下降1.07%；净资产为77.69亿元，较2022年末下降0.50%。2023年，联储证券金融投资资产占比62.04%，银行存款及备付金占比18.04%，已对发生减值迹象的资产计提减值准备。

根据联储证券披露，截至去年末，公司共有正式员工1461人，其中经纪业务条线人员达602人，占全部正式员工人数的61.74%。中国证券业协会公布的数据显示，截至今年11月22日，联储证券证券经纪人数量为282人。

3家券商经纪业务收罚单

过去一周，包含联储证券经纪人处罚在内，至少还有2家券商的经纪业务条线收到监管处罚。其中，针对中天证券罚单中提到的违规行为涉及近期比较受关注的股票市场网络直播现象。

11月18日，辽宁证监局披露中天证券沈阳枫杨路证券营业部因存在客户回访工作不到位、客户经理从事回访工作以及部分网络直播未报备也未进行合规管控等三大违规情形，该营业部及相关责任人均收到监管处罚。

同日，天津证监局披露两张罚单。因存在多名非合格投资者“拼单”卖私募、员工借他人账户炒股等问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部和相关员工均被监管出具警示函。

一名资深券商经纪业务人士向时代周报记者表示，有些证券经纪人不是正式员工，签订的不是正式的劳动合同。券商对证券经纪人约束相对要低一些，但证券经纪人仍应当遵守相应的规范。从当前行业趋势来看，证券经纪业务已经告别粗放发展时代，证券经纪人的数量占比也呈现下降趋势。

近年，监管对中介机构处罚力度进一步加大。尤其是今年以来，券商收到罚单数量明显增加，经纪业务和投行业务是处罚“重灾区”。

监管部门强调，坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，着重突出“强本强基”和“严监严管”。

上述券商经纪业务人士表示，经纪业务主要面对个人投资者。不同个人投资者对证券投资的知识储备不同，理解存在较大差异。一线业务人员的表达方式过于专业，个人投资者可能难以真正了解全部情况。因此，经纪业务人员的沟通能力非常重要，要快速了解投资者的情况，对专业知识要做特别说明。