中信证券江苏分公司收警示函！私下接受客户委托买卖证券，没有履行账户实名制

谢怡雯

2024-12-04 16:17:31

来源: 时代财经

这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。

图片来源：图虫

12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。

其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

镇江分公司时任员工徐娟在提供服务的过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责、审慎履职，在明知个别客户存在违反账户实名制要求的行为，存在相关合规风险隐患的情况下，未主动控制执业行为的合规风险，未主动及时向合规负责人报告。

中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。

12月4日，时代财经记者致电中信证券江苏分公司，相关工作人员表示不回应此事。

图片来源：江苏监管局

这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。

今年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及时任员工刘晓出具警示函，并计入证券期货市场诚信档案。据罚单披露，时任客户经理刘晓因在2023年1月向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品涉嫌违规。

今年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分员工违规在从业期间屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。

除了经纪业务以外，今年以来中信证券在投行保荐等业务板块也屡屡受罚。

今年3至4月，中信证券以及全资孙公司中信中证资本因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法被中国证监会立案，没收违法所得并分别处罚2325万元和4650万元。

中信证券今年以来多个保荐项目在信息披露、核查程序执行、实地走访、持续督导等方面出现违规行为，或者在上市首年出现亏损，多位时任保荐人也同时被出具警示函并计入证券期货市场诚信档案。

据时代财经记者不完全统计，涉及被警示的项目包括恒逸石化（000703.SZ）、方大智源、博纳精密、安达科技（830809.BJ）、泉为科技（300716.SZ）、皓吉达。

时代周报记者制表

作为头部券商，中信证券的经纪业务收入规模远超其他同业。自2020年以来，中信证券历年经纪业务手续费收入均突破100亿元，其中2021年最高曾达到139.63亿元，2023年为102.23亿元。

2024年前三季度，中信证券实现营业收入461.42亿元，同比增加0.73%，其中经纪业务受前三季度沪深日均成交额低迷影响，前三季度经纪业务手续费净收入为71.54亿元，同比下滑8.67%。

截至12月4日收盘，中信证券的股价报收30.80元/股，较年初股价上涨逾50%，总市值约4565亿元。