信达澳亚基金副总涉嫌“老鼠仓”！基金公司：属于个人行为，已展开调查

时浩

2024-11-28 12:27:25

来源: 时代财经

谋利14万，罚款140万

11月27日，四川证监局发布了一则行政处罚决定书。

内容显示，基金经理李某彦因涉嫌泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，被四川证监局罚没154.29万元。

信达澳亚基金：属基金经理个人行为

处罚决定书的多个线索指向信达澳亚基金现任副总经理、基金经理李淑彦。

根据公告，李某彦2015年5月11日入职某基金管理有限公司，2010年末起担任信澳匠心臻选、信澳周期动力两款产品的基金经理。上述从业经历与管理产品周期均与信达澳亚基金现任副总经理李淑彦从业经历相同。

四川证监局披露，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。

四川证监局认为，李某彦上述行为构成违法行为，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。共计没收李某彦违法所得14.29万元，并合计处以140万元罚款。

信达澳亚基金相关工作人员告诉时代周报，公司已关注到相关事项，该行为属于基金经理的个人行为，信达澳亚方面目前已对基金经理进行调查，后续处理结果将通过公告对外公布。

任期产品业绩分化明显

从业履历上，李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年先后于博时基金、永赢基金担任研究员。2015年5月，李淑彦加入信达澳亚基金，现任公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人，当前资管规模37.29亿元，在管11款产品（不同类别单独计算）。

本次涉及的信澳周期动力A和信澳匠心臻选，是李淑彦最初管理的两款产品，其中信澳周期动力于2022年初新设C类份额。

李淑彦管理的基金产品，任期业绩分化较为明显。截至2024年11月27日，信澳周期动力A、信澳匠心臻选两年持有期混合的任职总回报分别为17.14%和-3.63%。而在年内净值增长方面，信澳匠心臻选以0.69%增幅，同类排名2569/4097，信澳周期动力A则以接近5%的亏损，位居4097只同类产品的3278位。