ESG舆情 | 中国信达屡收监管罚单，ESG评级遭华证指数下调，前高管涉嫌受贿被捕

中国信达ESG评级遭下调

来源 | 时代投研

作者 | 陈佳鑫

编辑 | 郑少娜

6月24日，高检网信息显示，中国信达（1359.HK）原党委委员、副总裁庄恩岳（副厅级）涉嫌受贿一案调查终结，移送检察机关审查起诉。日前，鞍山市人民检察院依法以涉嫌受贿罪对庄恩岳作出逮捕决定。

而除前高管涉嫌受贿被捕外，今年以来中国信达及其子公司已屡次收到国家金融监督管理总局的罚单，涉及违规提供融资、资产风险分类不准确、通过内部交易掩盖风险等事项，内控问题频发。

值得注意的是，2024年1月31日，中国信达的华证指数ESG评级由此前的A级下调至BBB级，其中社会（S）及治理（G）维度得分皆有所下滑。

当前尚不清楚中国信达是否牵涉上述涉嫌受贿一案中，以及该案件是否会对中国信达的经营及管理层造成影响。6月27日，时代投研就前高管涉嫌贿赂对公司影响、ESG评级下调等问题向中国信达致电询问，但多次致电皆无人接听。

内控问题频发，最高收千万级罚单

值得注意的是，中国信达在其2023年社会责任（ESG）报告（下称“报告”）中将公司治理放在第一章，其中“廉洁从业”作为该章节主要内容之一，报告中，中国信达表示公司夯实清廉诚信的企业文化，2023年组织加强党的作风建设专题讲座、警示教育週系列活动、新员工廉洁教育、纪检业务培训班等，覆盖人数1.6万人次。

报告中，中国信达还表示公司遵守相关法律法规，持续推进全面风险管理体系建设，确保风险偏好在集团的统一传导；建立“三会一层”领导下的内部控制三道防线管理架构，明确从治理层到员工的合规内控责任分工和报告关系。

但实际上，中国信达今年以来已屡收国家金融监督管理总局的罚单。

国家金融监督管理总局网站显示，1月25日，中国信达宁夏回族自治区分公司因借收购非金融机构不良资产名义为企业提供融资，被罚款80万元。

5月31日，中国信达因资产风险分类不准确、房地产行业统计数据不准确、附属机构管理不到位被监管罚款735万元，时任中国信达首席风险官的罗振宏、时任中国信达风险管理部总经理的袁良明对上述违法违规事实负有责任，被予以警告。

6月初，中国信达新疆维吾尔自治区分公司存在通过内部交易掩盖风险、未按规定审慎开展市场化债转股业务，被罚款110万元。

而去年12月，中国信达更是收到千万级罚单。国家金融监督管理总局网站显示，中国信达因对风险有重要影响岗位员工的绩效薪酬未延期支付或延期支付比例低于监管规定、未对不相容职责和岗位实施分离、风险加权资产计量不准确等11项主要违法违规事实，被监管罚款合计1340万元。

屡收罚单背后，中国信达所谓的内控体系是否有效存疑。

最新ESG评级遭华证指数下调

内控问题频发下，中国信达的ESG评级会否受影响？

同花顺iFinD显示，中国信达的华证指数ESG评级为BBB级，ESG得分为84.12分（总分100），评级日期为2024年1月31日，在资产管理与托管银行（按GICS四级行业划分）5家企业中排名第一。

具体来看，中国信达在环境（E）、社会（S）、治理（G）维度的评级分别为CC级、A级、A级，评分分别为64.29分、89.88分、85.77分，其中环境维度得分较低，排名行业第三，而社会及治理维度得分较高，皆排名行业第一。

值得注意的是，2023年10月31日中国信达的华证指数ESG评级为A，2024年1月31日下调至BBB级，其中社会（S）维度评级从AA下调至A级，治理（G）维度评级虽仍保持为A级，但评分有所下降。

在今年发生多次被处罚以及前高管涉嫌贿赂被捕后，中国信达ESG评级是否会进一步下调有待观察。

涉嫌受贿前高管履历颇丰

此次被捕的中国信达原党委委员、副总裁庄恩岳履历十分丰富，曾涉足机关单位、教育、金融等多个领域。

公告显示，庄恩岳出生于1962年，1997年10月获国家审计署评为研究员，享受国务院政府特殊津贴，1990—2001年曾在国家审计署历任多个职务，包括指导司副处长、科研二室主任、科研所副所长、经贸司副司长。

1998—1999年，庄恩岳任南京审计学院副院长，2001—2003年在工商银行（601398.SH）监事会担任多个职务。

2003—2007年，庄恩岳担任中国信达监事会正局级专职监事；2007年3月晋升为中国信达副总裁，负责公司战略规划与日常运营；2011—2013年，庄恩岳担任中国信达执行董事，参与公司高层决策，直至2020年1月7日，庄恩岳因工作变动辞去中国信达副总裁职务。

当前尚不确定庄恩岳涉嫌受贿事件是否为其在中国信达任职期内发生的，以及中国信达是否牵涉其中。

值得一提的是，据同花顺iFinD，2013—2019年，庄恩岳在中国信达的年薪均稳定在54.80万元，也就是说，庄恩岳的薪酬长达7年未曾变动。

（全文1833字）

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